2023年度《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》申報(bào)指南
??根據(jù)《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》（徐金融辦發(fā)〔2022〕9號）文件精神，組織開展2023年度徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法政策申報(bào)工作，申報(bào)指南如下：
??一、申報(bào)條件
??注冊納稅在徐匯區(qū)，信用記錄良好的企業(yè)，包括上市企業(yè)、掛牌企業(yè)、上市企業(yè)儲備庫企業(yè)、股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商、基金等專業(yè)化服務(wù)企業(yè)等。
??二、扶持內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)
??（一）支持企業(yè)境內(nèi)外上市掛牌
??1、降低企業(yè)股改成本。對以上市（掛牌）為目的改制為股份有限公司的，且已在上海證監(jiān)局輔導(dǎo)備案、或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或上海股權(quán)交易中心掛牌、或境外上市已在中國證監(jiān)會備案的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，給予最高50萬元的股改補(bǔ)貼。
??2、鼓勵企業(yè)申報(bào)境內(nèi)上市。對于通過中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局輔導(dǎo)驗(yàn)收，且已經(jīng)被交易所受理申報(bào)的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，給予最高100萬元的上市扶持。成功上市的，再給予最高350萬元的上市獎勵。對在科創(chuàng)板發(fā)行上市的企業(yè)，在申報(bào)扶持和上市獎勵的基礎(chǔ)上，經(jīng)認(rèn)定最高再給予一次性獎勵100萬元。
??3、支持企業(yè)境外上市。對以國內(nèi)公司直接在境外上市的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬元上市扶持；對以境外主體在境外上市，且上市募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予徐匯區(qū)設(shè)立主體500萬元上市扶持。
??4、支持企業(yè)掛牌交易。對在新三板首次掛牌的企業(yè)，基礎(chǔ)層企業(yè)經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵75萬元，創(chuàng)新層企業(yè)經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵100萬元。企業(yè)從基礎(chǔ)層調(diào)入創(chuàng)新層，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵25萬。對于在上海股交中心N板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵50萬元。對于在E板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵30萬元。對于在Q板首次上線展示的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵10萬元。上述掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬元的差額部分扶持。
??5、支持企業(yè)遷入本區(qū)。對新遷入企業(yè)（含紅籌回歸企業(yè)），遷入后兩年內(nèi)上市的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎勵50萬元；遷入后兩年內(nèi)在新三板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎勵25萬元；遷入后兩年內(nèi)在N板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎勵10萬元；遷入后兩年內(nèi)在E板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認(rèn)定最高另給予一次性獎勵5萬元。
??（二）積極引進(jìn)上市企業(yè)
??1、對在境內(nèi)外資本市場上采用買殼（借殼）方式上市的企業(yè)，依法將工商和稅務(wù)注冊遷入我區(qū)后，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵500萬元。
??2、對區(qū)外注冊已在境內(nèi)外資本市場首次公開發(fā)行上市的企業(yè)，依法將工商和稅務(wù)注冊遷入我區(qū)后，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵500萬元。
??3、徐匯區(qū)內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)投資并培育上市、掛牌的，或投資引進(jìn)上市、掛牌企業(yè)的，經(jīng)認(rèn)定給予項(xiàng)目運(yùn)營補(bǔ)貼。被投資企業(yè)2022年之后成功在境內(nèi)外上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)投資額的1%且不超過50萬元的扶持；被投資企業(yè)2022年之后在新三板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)投資額的1%且不超過10萬元的扶持；被投資企業(yè)2022年之后在N板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)投資額的1%且不超過5萬元的扶持。被投資企業(yè)為注冊納稅地為徐匯區(qū)。
??4、對徐匯區(qū)內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)、主辦券商等上市服務(wù)企業(yè)引入的企業(yè)，如在兩年內(nèi)實(shí)現(xiàn)在境內(nèi)外資本市場上市掛牌，經(jīng)認(rèn)定最高給予引入該企業(yè)的上市服務(wù)企業(yè)按相應(yīng)企業(yè)獲得獎勵的10%予以獎勵。
??（三）支持已上市企業(yè)做大做強(qiáng)
??1、對已上市企業(yè)2022年之后通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式成功再融資，且募集資金70%以上已經(jīng)完成投入徐匯區(qū)的企業(yè)，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，經(jīng)認(rèn)定最高給予100萬元的扶持；
??2、對于已上市企業(yè)主導(dǎo)實(shí)施并購的，且被并購企業(yè)2022年之后依法將工商和稅務(wù)注冊遷入我區(qū)，國內(nèi)并購經(jīng)認(rèn)定最高給予并購成本50%且不超過200萬元的扶持；對數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域科技企業(yè)實(shí)施跨境并購的，經(jīng)認(rèn)定最高給予并購成本50%且不超過500萬元的扶持。
??（四）支持企業(yè)發(fā)債融資
??1、支持企業(yè)發(fā)行國家倡導(dǎo)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，發(fā)行時間在2022年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過300萬元的扶持。
??2、支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債等創(chuàng)新品種公司債券，發(fā)行時間在2022年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過200萬元的扶持。
??3、支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)、在上海股權(quán)托管交易中心發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券等，發(fā)行時間在2022年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過100萬元的扶持。
??4、鼓勵徐匯區(qū)內(nèi)券商、基金等金融機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)品創(chuàng)新，服務(wù)區(qū)域發(fā)展，對協(xié)助區(qū)內(nèi)企業(yè)通過創(chuàng)新型金融產(chǎn)品募集資金，產(chǎn)品發(fā)行時間在2022年之后，且募集資金70%以上投資在徐匯區(qū)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎勵100萬元。
??三、申報(bào)材料
??1、徐匯區(qū)《徐匯區(qū)金融專項(xiàng)資金申請表（中小企業(yè)融資擔(dān)保專項(xiàng)資金）》；
??2、企業(yè)相關(guān)情況說明及真實(shí)性承諾（包括企業(yè)概況、經(jīng)營發(fā)展、企業(yè)上市/掛牌/并購重組/發(fā)債融資等）計(jì)劃及情況、當(dāng)前進(jìn)程和申報(bào)材料及其附屬文件真實(shí)性的承諾等）；
??3、企業(yè)做股份制改造的相關(guān)注冊登記證件復(fù)印件（申請股改扶持資金需提供）；
??4、企業(yè)與券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司等上市/掛牌/并購重組/發(fā)債融資等服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議、合同，相關(guān)中介費(fèi)用發(fā)票明細(xì)匯總表、相關(guān)付款憑證和發(fā)票復(fù)印件（僅申報(bào)成功上市獎勵的，免交此材料）；
??5、能證明企業(yè)所處上市/掛牌/發(fā)債融資/并購重組階段的相關(guān)輔導(dǎo)和發(fā)行審核機(jī)構(gòu)證明文件；企業(yè)在境外上市/實(shí)施發(fā)債融資/并購重組的，還需要提供律師事務(wù)所出具的《法律意見書》，包括公司相關(guān)構(gòu)架圖、融資主體、募資投向等。
??6、企業(yè)上一年度審計(jì)報(bào)告及最近一期會計(jì)報(bào)告，上一年度納稅證明；
??7、企業(yè)已獲得上市等相關(guān)補(bǔ)貼相關(guān)撥款憑證復(fù)印件；
??以上材料根據(jù)企業(yè)申請事項(xiàng)選擇提供，均須加蓋企業(yè)公章，其中紙質(zhì)材料一式兩份，PDF掃描電子檔一份。
??四、申報(bào)流程
??1、申報(bào)書面材料可于工作日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30遞交至上海市徐匯區(qū)金融服務(wù)管理辦公室，地址：上海市徐匯區(qū)虹橋路3號港匯二座704-707室金融管理科；電子材料發(fā)送至dongjia@xh.sh.cn。
??聯(lián)系人為董老師，聯(lián)系電話：021-33687771，18616518727；李老師，聯(lián)系電話：021-33687771，13795394510。
??2、企業(yè)應(yīng)于2023年5月10日前提交相關(guān)申請材料（含書面和電子材料），并對材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。
??3、區(qū)金融辦負(fù)責(zé)材料初審工作，根據(jù)企業(yè)申報(bào)情況安排實(shí)地走訪、訪談等工作。