上海市市場監督管理局關于在食品生產領域開展預警觸發式監管的指導意見
各區市場監管局，臨港新片區市場監管局，市局執法總隊、機場分局：
??為全面貫徹黨的二十大精神，深入落實市委、市政府關于推進營商環境建設的決策部署，進一步優化食品安全治理體系，完善食品生產企業風險預警管理機制，提升本市食品生產安全監管效能，現就在本市食品生產監管領域開展預警觸發式監管提出如下指導意見。
??一、總體要求
??以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持新發展理念，注重風險前置管理，在推進實施食品生產企業食品安全風險分級與信用分類管理的基礎上，實施差異化、精準化監管，提升本市食品生產安全監管效能，最大限度減少對市場主體正常經營活動的不必要干擾，推動本市食品產業高質量發展。
??二、適用范圍
??本市食品安全信用風險等級為A級的食品、特殊食品和食品添加劑生產企業（以下簡稱為“食品生產企業”）。
??其他等級的食品生產企業，按照原監督檢查要求開展日常監管。
??對已停產的企業，各區市場監管局應在食品生產移動監管系統中及時進行標注，按照停產企業要求管理。
??三、預警因素
??市市場監管局在完善食品生產移動監管系統的基礎上，全量歸集食品生產企業監管信息，建設食品生產信用風險分類分級模型，開展食品生產監管各類信息整合分析，建立食品生產企業預警監管體系。
??食品生產企業預警因素包括以下情形：
??1．被列入異常經營的；
??2．三年內連續虧損的或出現資不抵債的；
??3．法人列入失信被執行人的；
??4．按照《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》被列入嚴重違法失信名單的；
??5．在食品生產許可申請中存在提供虛假材料或隱瞞真實情況的；
??6．因違反食品安全法規，受到行政處罰的；
??7．出現監督抽檢或評價性抽檢結果不合格的；
??8．出現舉報被查實的；
??9．發生《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《上海市食品安全條例》等有關法律、法規、規章及規范性文件所描述的食品安全事故的；
??10．其他需要預警的因素。
??市市場監管局結合食品安全監管信息化建設以及企業風險信息變化等情況，對食品生產企業預警因素進行動態調整。
??四、預警甄別
??市市場監管局建立本市食品生產企業風險預警信息系統，預警信息同步推送至食品生產移動監管系統。各區市場監管局應當在三個工作日內對推送的預警信息進行甄別，并在食品生產移動監管系統中記錄甄別結果。甄別結果分為無效預警、重復預警和有效預警。
??1．無效預警一般指系統推送錯誤、預警主體錯誤、預警因素不存在、其他無效預警等；
??2．重復預警一般指系統重復推送、同一預警因素已處置或正在處置等；
??3．有效預警指符合本指導意見的預警信息。
??根據市食藥安辦食品安全風險研判和預警工作機制，對與情監測、食品安全風險隱患排查以及其他部門通報的食品安全風險，經市市場監管局綜合分析和評判，對本市食品生產具體行業面可能存在的系統性風險或區域性風險，由市市場監管局統一預警。
??五、預警處置
??各區市場監管部門對觸發的有效預警，應在預警甄別完成后七個工作日內完成飛行檢查。對食品安全信用風險等級為A級的食品生產企業，原則上根據風險預警情形分類開展監督檢查。
??1．對觸發預警的食品生產企業，由屬地市場監管局執法大隊、市場監管所按照預警因素，結合食品生產監督檢查要點開展飛行檢查。可全項目或選擇部分檢查項目開展飛行檢查。檢查項目應至少包含進貨查驗、生產過程控制、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、食品安全自查、信息記錄和追溯等項目。
??2．對一個自然年度內觸發兩次以上或同時觸發多項預警因素的食品生產企業，原則上應由各區市場監管局執法大隊或專業所，按照食品生產監督檢查要點全項目開展飛行檢查，必要時可以開展體系檢查。
??3．食品生產企業兩年內未觸發預警或未開展過全項目監督檢查的，屬地監管部門在兩年期滿前，按照《食品生產經營監督檢查辦法》，對企業開展一次日常監督檢查，并記錄檢查情況。
??4．預警因素有相應處置程序要求的，按照相應處置程序要求開展監督檢查。觸發預警的食品生產企業與各級市場監管部門部署的專項檢查或治理工作對象重合的，應一并開展監督檢查。相應檢查情況，均應在食品生產企業風險預警信息系統中記錄。
??5．各區市場監管局在日常管理中發現食品生產企業存在預警因素但信息系統未觸發預警的，應及時按照企業信用風險等級開展監督檢查，并記錄檢查和企業整改情況。
??六、工作要求
??1．加強組織領導。各區市場監管局要充分認識在食品生產領域開展預警觸發式監管的重要性，建立健全預警觸發式監管工作機制，提升食品生產監管現代化水平，促進營商環境優化。
??2．加大實施力度。各區市場監管局要加大預警觸發式監管實施力度，嚴格落實風險預警監督檢查的閉環處置工作，緊緊守住食品安全底線，強化對食品生產企業的行政指導，切實督促食品生產企業落實食品安全主體責任。
??3．落實風險排查。各區市場監管局要結合食品生產風險因素，持續加強食品生產安全風險排查和防控，結合食品生產監管事權，排查重點企業、重點區域和重點食品風險，按照“一企一檔”“一域一檔”“一品一策”等原則，持續完善和動態調整風險清單、措施清單和責任清單。
??4．及時總結經驗。各區市場監管局要加強對食品生產領域預警觸發式監管的經驗總結，積極探索創新，認真提煉先進典型案例。
??上海市市場監督管理局
??2023年12月5日